個人情報保護方針

岡三アセットマネジメント株式会社(以下「当社」といいます。)では、個人情報の適正な取扱いを確保するため「個人情報保護方針」を策定し、業務に係る個人情報の保護に努めてまいります。

1. 関係法令等の遵守

当社は、個人情報の取扱いに関係する法令その他の規範を遵守するとともに、個人情報保護に関する取組みについて継続的に見直し、改善に努めます。

2. 個人情報の取得について

当社は、投資運用業務、第二種金融商品取引業務及び投資助言・代理業務並びに当該業務に附随する業務を営んでおります。
当社では、業務を通じてお客様に次のような個人情報の提供をお願いすることがあります。

◇例えば、以下のような個人情報の提供をお願いすることがあります。

  • 郵便番号、住所、氏名、電話番号、電子メールのアドレス
  • 生年月日、年齢、性別、家族構成
  • 仕事内容、勤務先に関する情報、収入、保有資産等の状況
  • 購読している雑誌・新聞、利用しているサービス
  • 興味をお持ちの情報や分野、趣味、その他

3. 個人情報の取得元及び取得方法

当社は、役職員から又はアンケート等によりお客様から直接ご提供いただく個人情報のほか、公刊物等によって公にされているお客様の個人情報を利用する場合があります。
当社は、偽りその他不正の手続きによりお客様の個人情報を取得することはありません。

4. 個人情報の利用目的について

お客様からご提供いただく個人情報は、あらかじめ利用目的を明示し、当該利用目的に従った利用を行います。

◇ご提供いただく個人情報は、以下のような場合に利用いたします。

当社が設定・運用する投資信託のお客様の個人情報

  • 投資信託の勧誘又はサービス等の案内を行うため
  • 投資信託の繰上償還、投資信託約款の変更及び併合に係る手続きを行うため
  • 投資信託の目論見書、運用報告書、運用レポート及びその他資料を送付するため
  • 投資信託についてのお問い合わせへの回答のため

当社が行う投資顧問業務・投資一任業務のお客様の個人情報

  • 投資顧問業務・投資一任業務に係る勧誘、サービス等のご案内を行うため
  • 投資顧問業務・投資一任業務に係る適合性の原則等に照らした商品・投資助言サービスの提供の妥当性を判断するため
  • 投資顧問業務・投資一任業務に係る運用サービス、投資助言サービスを行うため
  • 投資顧問業務・投資一任業務に係る契約の締結、変更及び解約等の事務を行うため
  • 投資顧問業務・投資一任業務に係る運用結果や契約資産残高等の報告書及びその他資料を送付するため
  • 投資顧問業務・投資一任業務についてのお問い合わせへの回答のため

当社の業務全般に関してお客様からご提供いただく個人情報

  • セミナーのご案内状、挨拶状等を送付するため
  • 事務手続き及び当該事務手続きに係る本人(本人の代理人を含む。)確認等を行うため
  • 研究や開発のための市場調査やアンケートを実施するため
  • 法令等に定められた権利の行使、義務の履行を行うため
  • その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
個人情報の取扱いの委託

当社は、お客様への投資信託及び投資顧問業務・投資一任業務に係る資料、セミナーのご案内状、挨拶状、アンケート等の送付に係る業務を取引業者等に委託する場合があります。
この際、お客様からご提供いただく個人情報のうち当該委託業務に係る情報を利用する場合があります。

5. 利用目的の通知・公表の手続き

当社は、個人情報を取得した場合、その個人情報の利用目的が上記「4.個人情報の利用目的について」に掲げる利用目的に該当しない場合は、速やかにその利用目的をご本人に書面による通知又はインターネット上のホームページにより公表いたします。

6. 個人情報の利用について

当社は、取得した個人情報は、あらかじめお客様の同意を得た場合のほか、法令の規定あるいは公共の利益を保護するために必要な場合、当社とお客様の権利・財産・安全などを保護・防御するために必要であると合理的に判断できる場合等を除いて、利用目的の達成に必要な範囲を超えて取り扱うことはありません。

7. 苦情等への対応

当社は、個人情報の取扱いに対する苦情等を受けた場合は、その内容を調査し、適切かつ迅速に対応いたします。

8. 個人情報の管理体制

  1. 1.個人情報の正確性の確保
    当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、常に個人情報を正確かつ最新の状態に維持管理するよう努めます。このため当社は、お客様に正確かつ最新の個人情報の提供をお願いすることがあります。
  2. 2.安全管理措置の実施
    当社は、個人情報の漏えい、滅失又はき損の防止、その他個人情報の安全管理のため、組織的・人的・技術的な安全管理措置を常に講じてまいります。
  3. 3.役職員の監督
    当社は、役職員に個人情報を取り扱わせる場合は、当該個人情報の安全管理が図られるよう、適切な内部管理体制を構築し、その役職員に対する必要かつ適切な監督を行うよう努めてまいります。
  4. 4.委託先の監督
    当社は、個人情報の取扱いを外部へ委託する場合は、当該委託先においても個人情報の安全管理が適切に図られるよう、その委託先に対する必要かつ適切な監督を行うよう努めてまいります。

9. 機微情報の取扱い

当社は、政治的見解、信教(宗教、思想及び信条をいう。)、労働組合への加盟、人種、民族、門地及び本籍地、保健医療及び性生活並びに犯罪歴に関する情報については、法令等に基づく場合や業務遂行上必要な範囲においてお客様の同意をいただいた場合等を除き、取得・利用・第三者への提供はいたしません。

10. 個人情報の第三者への提供について

当社は、取得した個人情報は、あらかじめお客様の同意を得た場合のほか、利用目的達成のために委託する場合、法令に基づく場合あるいは公共の利益を保護するために必要な場合、当社とお客様の権利・財産・安全などを保護・防御するために必要であると合理的に判断できる場合等を除いて、第三者へ開示・提供はいたしません。

11. 個人情報の共同利用

当社は、お客様への利便性向上、投資・資産運用等の総合的なサービスの提供及びそれらサービスの健全な運営を目的として、岡三証券グループ各社など特定の者との間で個人情報を共同で利用する場合があります。

個人情報を共同で利用する場合は、共同利用する個人情報、項目、共同利用者の範囲、利用目的、管理責任者等の所定事項について、あらかじめお客様に通知するか、当社ホームページなどを通じてお客様にお知らせいたします。

  • 岡三証券グループ各社とは、当社親会社であります株式会社岡三証券グループの有価証券報告書等に記載されている連結対象会社、持分法適用会社等をさします。

12. 個人情報に関する開示等請求について

当社は、お客様からの個人情報の開示、訂正、利用停止などの請求について、以下のように対応いたします。

  • 当社は、法令に定められた場合を除き、お客様からのご請求により個人情報を開示いたします。
  • 当社は、お客様から求めがあった場合は、当社が設定する投資信託の勧誘又はサービスの案内などに個人情報を利用することを停止いたします。
  • 当社は、お客様から個人情報の内容が事実でないという理由によって訂正、追加又は削除を求められた場合には、調査の結果に基づき、必要な範囲内において、個人情報の内容の訂正、追加又は削除を行います。
  • 当社は、お客様から個人情報が法令に違反して取り扱われている又は取得されたものであるという理由によって利用の停止又は消去を求められた場合は、違反を是正するために必要な限度で、個人情報の利用の停止又は消去を行います。

13. 個人情報に関する開示等請求手続き

個人情報に関する開示、訂正、利用停止などが必要な場合は、下記14に記載の「当社相談窓口」までご連絡ください。

お客様がご本人であることを確認いたしましたうえで、必要な手続きについてご案内いたします。 なお、個人情報の開示に関するご請求につきましては、当該措置を実施するための実費をご負担いただきます。

14. 個人情報の取扱いに関する相談窓口

個人情報の取扱いに関するご質問、ご相談、苦情等につきましては、次の相談窓口までご連絡ください。

1.当社相談窓口

岡三アセットマネジメント株式会社

カスタマーサービス部

電話番号:03-3516-1202 (土・日・祝祭日・年末年始を除く)

投資顧問営業部

電話番号:03-3516-1203 (土・日・祝祭日・年末年始を除く)

フリーダイヤル

電話番号:0120-048-214
受付時間:9:00~17:00 (土・日・祝祭日・年末年始を除く)

2.認定個人情報保護団体相談窓口

一般社団法人投資信託協会 投資者相談室
電話番号:03-5614-8440 (土・日・祝祭日・年末年始を除く)
又は
一般社団法人日本投資顧問業協会 苦情相談室
電話番号:03-3663-0505 (土・日・祝祭日・年末年始を除く)

15. 個人情報保護方針の公表方法等

当社の「個人情報保護方針」は、当社ホームページへの掲載等により公表いたします。

また、当社は、「個人情報保護方針」の全部又は一部を予告なく改訂することがあります。重要な変更がある場合には、当社のホームページ等を通じて変更内容等を一定期間掲載いたします。

平成25年1月4日
岡三アセットマネジメント株式会社

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